내부통제 칼 뺀 NH투증… "체질개선 방점"

지난해 미공개정보 이용 사건을 계기로 NH투자증권이 내부통제 체계를 전면 재정비하며 조직 전반의 통제 시스템 강화에 나섰다. 단순한 사후 수습을 넘어 구조적 개선에 초점을 맞췄다는 점에서 업계 안팎의 주목을 받고 있다.

17일 금융투자업계에 따르면 NH투자증권은 사건 이후 내부통제를 조직 구조와 시스템 전반의 과제로 보고 대응에 착수했다.

윤병운 대표이사가 직접 내부통제 강화 전담 TFT를 꾸리고 미공개정보 이용 방지 시스템, 임원 책임 체계, 교육 및 제보 시스템 전반을 재정비했다.

핵심은 사후 점검 중심이던 기존 통제 방식을 사전 차단 중심으로 바꾼 점이다.

지난 1월 도입한 미공개정보 취급 임직원 등록관리시스템은 미공개정보에 접근 가능한 임직원을 등록·관리하고, 프로젝트 참여 단계부터 자동으로 적용되도록 설계됐다. 이해상충 우려가 있는 조직에 대해서는 국내 상장주식 거래 시 부서장 사전승인제를 확대 적용토록 했고, 승인 없이 거래가 이뤄지지 않도록 하는 전산 시스템도 구축했다.

임원 대상 내부통제 강화 조치도 병행됐다. 전체 임원을 대상으로 국내 상장주식 신규 매수를 전면 금지했고 가족 명의 계좌에 대한 모니터링 범위도 확대했다. 지난 1월에는 전 임원이 불공정거래 방지 준법서약서를 제출했으며 참여율은 100%를 기록했다.

NH투자증권은 미공개 중요정보 이용 등 중대한 불공정거래 행위에 대해 한 차례 위반만으로 엄중 조치하는 '원스트라이크 아웃' 원칙을 공식화했다. 임직원 대상 교육 강화와 내부 제보 의무·보상 체계 정비도 함께 추진했다.

아울러 사후 관리 프로세스 보완도 병행됐다.

박지연 기자