나재철 회장 "사모펀드 전수조사 적극 협조…추가 피해 발생 최소화할 것"

23일 자산운용사‧펀드평가사‧사무관리사 대표 등과 사모펀드 환매중단 관련 입장 발표
"사모펀드 순기능 극대화하도록 준법감시 강화"
협회 징계는 없어…대책 실효성도 의문
금감원, 옵티머스 검사 중간발표
공공기관 매출채권 투자 전무

[파이낸셜뉴스] 금융투자협회와 사모펀드 업계가 옵티머스·라임펀드 환매중단 사태 등으로 사모펀드 투자자 보호가 부실하다는 지적에 대해 투자자와 국민에게 사과의 뜻을 밝혔다. 이들은 감독당국의 사모펀드 전수조사에 적극 협조하고 금융투자업계에 내부통제 강화를 위한 교육 및 판매절차 개선을 약속했다.

나재철 금투협회장은 23일 서울 여의도 금융투자협회에서 기자 간담회를 갖고 사모펀드 신뢰 훼손과 관련한 입장과 각오를 전했다. 이 자리에는 운용사, 펀드판매사, 프라임브로커리지서비스(PBS) 금융사, 사무관리사 및 펀드평가사의 대표 및 임원들도 동석했다.

■"사모펀드 사태 송구…순기능 극대화하도록 준법감시 강화"

나 회장은 "사모펀드에 신뢰를 갖고 투자한 투자자와 국민들께 실망과 심려를 끼쳐 매우 유감스럽고 송구한 마음을 금할 길이 없다"며 "이번 일을 계기로 그동안 불합리한 업무관행을 되돌아보고 사모펀드가 환골탈태하는 계기로 삼아 순기능을 극대화하도록 하겠다"고 말했다.

그는 "그동안 사모펀드는 바이오 및 의료, 소재·부품·장비, 자율주행차량과 인공지능 등 최첨단 분야로서 새로운 성장동력 산업에 적극적으로 투자하고 혁신기업을 성장시켜 왔다"면서 "아무리 시간이 많이 걸리더라도 투자자보호를 최우선 가치로 삼는 준법경영 원칙을 확립하겠다"고 약속했다.

금투협은 지난달 말부터 운용사 사장단회의와 운용사 임원회의, 전문사모운용사 의장단 만찬 등을 통해 사모펀드 사고에 대한 의견을 듣고 회원사 동의를 얻어 이같은 입장을 정했다.

나 회장은 구체적으로 감독당국의 사모펀드 전수조사에 적극협조하고 문제가 있는 펀드를 미리 찾아내 추가 피해가 발생하지 않도록 하겠다고 강조했다. 또 사모펀드의 준법감시 기능을 점검하고 보강하는 등 펀드재산 보호에 나서겠다고 밝혔다. 이를 위해 금투협은 준법감시인을 위한 교육 프로그램을 제공하고 업무 매뉴얼을 배포하는 등 온오프라인을 통한 지원에 나서겠다고 전했다.

아울러 사모펀드 업계 내 상호 견제를 강화하는 방안을 고민하고 판매사의 판매인력 전문성을 강화하며 판매 이후의 관리에도 신경쓰는 등 건전한 판매질서를 만들겠다고 밝혔다.

나 회장은 "사모펀드 시장의 신뢰 회복을 위한 노력들이 일회성에 그치지 않도록 업계 모두의 부단한 자기혁신과 자정노력을 지속해 나가겠다"며 "실망이 크겠지만 사모펀드의 순기능을 고려해 관심과 애정을 거두지 말아달라"고 당부했다.

■협회 차원 징계 없어…대책 실효성도 의문

다만, 문제를 일으킨 회원사를 협회 차원에서 회원자격을 정지하거나 제명하는 등의 징계 방안은 논의되지 않았다. 오세정 금투협 자율규제본부장은 "징계는 사안의 중요성이나 영향에 따라 하게 돼 있다"며 "사모펀드는 공적규제기관에서 조치를 하고 있어 (금투협이 징계하면)중복된다"고 말했다.

컴플라이언스(준법감시) 강화 약속의 실효성이 낮다는 지적에 대해서도 원론적인 답변이 이어졌다. 오 본부장은 "국내 지배구조 법규에 따르면 컴플라이언스 등은 일정 직위 이상인 자가 부임하도록 돼있다"며 "영업파트를 견제하고 이들과 균형을 이룰 체계를 구축하는 게 내부통제의 지름길"이라고 답했다.

그는 "국내 164개 사모펀드의 내부통제와 리스크관리가 어떤지에 대해 230여개 항목으로 구성된 자료를 받아둔 상태"라며 "각각의 사모펀드가 어느 수준에 있는지 피드백하고, 미흡하면 직접 나가 컨설팅하는 등 구체적으로 운용사의 컴플라이언스 체계를 점검할 것"이라고 말했다.

■금감원 옵티머스 검사 중간발표…"공공기관 매출채권 투자 전무"

한편, 옵티머스 펀드 환매중단과 관련해 조사 중인 금융감독원은 이날 중간검사 결과를 발표했다. 금감원은 현장 검사를 통해 옵티머스 경영진의 부정 거래, 펀드 자금 횡령, 펀드 돌려막기 등을 적발했다.

옵티머스는 투자자들에게 '공공기관 매출 채권'에 직간접 투자하는 홍보했으나 검사 결과 관련 투자는 아예 없었다. 실제로는 옵티머스 임원 등이 연관된 기업의 사모사채를 사들였고 복잡한 이체 과정을 거쳐 부동산, 상장·비상장 주식 등 위험자산에 투자했다. PF(프로젝트파이낸싱) 사업에 대출한 것도 드러났다.

옵티머스의 46개 펀드가 편입한 자산은 5235억원으로 편입 자산 대부분(98%)은 비상장기업 사모사채(5109억원)였다. 씨피엔에스(2053억원), 아트리파라다이스(2031억원), 라피크(402억원), 대부디케이에이엠씨(279억원) 등 4곳이 발행한 사모사채였다. 이들 업체는 옵티머스 2대 주주인 이동열씨(45·구속기소)가 대표를 맡고 있다.

펀드 자금은 이미 발행한 사모사채를 차환 매입하는 펀드 돌려막기에 이용되기도 했다. 자금 일부는 수차례의 이체 과정을 거쳐 김재현(50·구속기소) 대표 개인명의 증권 계좌로 입금됐고, 이 대표는 이 자금을 주식, 파생상품(선물 옵션) 매매 등에 이용했다.

[email protected] 김정호 기자