금감원-금투협, 자산운용업계 내부통제 강화 위한 준법감시인 워크숍 개최

뉴시스 제공

[파이낸셜뉴스] 금융감독원은 금융투자협회와 공동으로 내부통제 전문성 강화를 위한 2025년도 자산운용사 준법감시인 워크숍을 16일 개최했다고 밝혔다.

이날 워크숍에는 금융감독원, 금융투자협회 관계자와 자산운용사 준법감시인 및 관련 업무 담당 임직원 350여명이 참석했다.

서재완 금융감독원 부원장보는 이날 모두발언을 통해 책무구조도 도입과 운영 관련 준법감시인의 책임을 강조하고, 펀드 운용의 기본과 원칙을 지켜 철저한 준법 감시 체제를 유지할 것을 당부했다. 아울러 이번 워크숍에서 논의된 내용을 회사 전체에 공유해 내부통제에 대한 전사적 관심과 지원을 촉구했다.

금융감독원은 이날 워크숍 발표를 통해 책무구조도 도입 취지와 경과를 소개하고, 시범 운영 중인 금융회사에 대한 감독당국의 컨설팅 결과를 안내했다.

또 자본시장법에 따른 겸영·부수업무, 업무 위탁 보고 등 관련 유의사항을 전달하고 법규 미숙지 등에 따른 보고의무 위반 사례가 발생하지 않도록 업계 차원의 노력을 당부했다. 자본시장 디지털 환경 변화에 따른 리스크 요인과 최근 사고사례를 공유하는 한편, 집합투자규약 위반 펀드 운용이나 임직원 겸직 등 단순·반복적인 법규 위반 사례를 공유하고 재발 방지를 당부했다.

자산운용업계에서는 이날 발표를 통해 책무구조도 도입 준비 과정 전반의 경험과 주요 이슈 등을 공유하고, 새로운 내부통제체계 도입과 정착을 위한 실천 방안을 논의했다. 또 글로벌 상장지수펀드(ETF) 시장 동향과 최근 진행되고 있는 공모펀드 상장 등 자산운용업계 주요 현안을 설명했다. 아울러 외부 법률전문가 관점에서 자산운용사의 컴플라이언스 강화를 위한 국내외 최신동향 공유와 효과적 위험관리 체계 구축 및 운영 방안에 대해 발표했다.

금융감독원은 "이번 워크숍은 IT·정보보안, 책무구조도 등 자산운용 관련 주요 이슈 및 취약 요인 등에 대한 인식을 공유하는 소통의 자리로써 주요 불법행위, 반복적 위반 사례의 재발 방지 및 준법감시인의 내부통제 전문성 강화 등에 크게 기여할 것으로 기대한다"며 "향후 금융당국과 업계는 정기적인 내부통제 강화 워크숍 등을 통해 소통과 협업을 강화할 계획이며, 투자자 보호 강화 및 자본시장 신뢰 제고를 위해 지속 노력할 예정"이라고 밝혔다.

[e-mail] 박지연 기자