[파이낸셜뉴스] 금융감독원이 증권사 감사를 대상으로 워크숍을 열고 내부감사 조직 및 업무 체계를 사전예방적 투자자 보호 관점에서 재정립할 것을 당부했다.
서재완 금감원 부원장보는 1일 서울 여의도 금융투자협회에서 열린 '증권사 감사 워크숍'에 참석해 "자본시장 감독·검사에 있어 최우선 목표이자 과제는 투자자 보호이므로, 앞으로 감독·검사 업무 운영 방식 또한 투자자 보호 중심으로 전면 쇄신할 것"이라며 "금융투자회사의 감사 조직 역시 사후적발·징계 중심의 기존 시각에서 과감히 벗어나 투자자 보호를 최우선 내부통제 기준으로 두고 사전예방적 감사를 대폭 강화해야 한다"고 강조했다.
이어 "내부통제 총 책임자인 대표이사는 사전예방적 투자자 보호를 위한 내부통제 강화에 관심과 지원을 아끼지 말아야 한다"며 "내부감사·징계 절차의 공정성과 감사 인력·조직의 독립성을 투자자 보호 관점에서 전면 쇄신함으로써 투자자들이 믿고 투자할 수 있는 내부통제 체계를 갖춰야 한다"고 당부했다.
금감원은 이날 워크숍에서 최근 증권사에 대한 주요 검사·제재 사례를 공유하고 투자자 보호 측면에서의 시사점을 발표했다. 또 투자자 권익침해 사례 다수가 일부 직원의 일탈 외에도 사전적 내부통제 부실이 주 원인으로 작용했다는 점을 지적했다.
워크숍에 참석한 증권사들은 회사 내부의 '와치독'으로서 상품 설계·판매·운용 전 과정에서 투자자 보호 사각지대가 발생하지 않도록 감사 역량을 최대한 강화하겠다는 의지를 밝혔다.
또 최근 금융사고를 계기로 감사 조직을 쇄신하고, 감사 업무 프로세스를 원점에서 전면 재정비한 사례를 공유함으로써 사후적 대응보다는 사고를 미연에 방지하기 위한 '사전예방적 감사'가 투자자 보호를 위해 꼭 필요하다는 공감대를 형성했다.
금감원은 "앞으로 금융투자회사들이 사전예방적 투자자 보호 체계를 스스로 강화하도록 적극 소통·지원하는 한편, 내부통제체계 구축·운영의 적정성을 점검할 예정"이라고 밝혔다.
nodelay@fnnews.com 박지연 기자
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