[단독]ELS 판매 銀, 지난주 금감원 검사서에 회신..."PB로 채널제한·실물상환 활성화" 재발방지안 냈다

#OBJECT0#[파이낸셜뉴스]홍콩항셍기업지수(H지수) 기초 주가연계증권(ELS)을 판매한 은행들이 금융감독원 검사의견서에 대해 소명 내용 등을 담은 의견서를 지난주 금융감독원에 제출한 것으로 확인됐다. 현재 금융위원회와

2024-05-07 18:48:59

ELS 자율배상 속도내는 銀… 과징금 폭탄·임원 제재 피할까

KB국민은행을 비롯해 홍콩H지수(항셍중국기업지수) 기초 주가연계증권(ELS)을 판매 주요 은행들이 일제히 자율배상에 나선 가운데 은행들의 기관·인적 제재와 과징금 감면에는 금융감독원장의 판단이 중요하게 작용할 전망이다.

2024-04-02 18:14:39

"C레벨 제재, 천억원 과징금?" ELS 판매 銀 '책임감면'은 금감원장 재량...銀 전전긍긍

[파이낸셜뉴스]KB국민은행을 비롯해 홍콩H지수(항셍중국기업지수) 기초 주가연계증권(ELS)을 판매 주요 은행들이 일제히 자율배상에 나선 가운데 은행들의 기관·인적 제재와 과징금 감면에는 금융감독원장의 판단이 중요하게 작

2024-04-01 17:17:28

"자료 제출 거부해 업무 방해" 금융위, 대부협회·협회장에 '중징계' 처분

[파이낸셜뉴스] 금융위원회는 제3차 정례회의에서 대부업 및 대부중개업 협회와 협회장 등에 대한 중징계 처분을 의결했다고 21일 밝혔다. 이는 지난 2022년 9월 21일~10월 7일 당시 협회가 검사에 필요한 자료 제출을

2024-02-21 16:22:46

라임·옵티머스 불완전판매 증권사 4곳 ‘중징계’

[파이낸셜뉴스] 라임·옵티머스펀드 불완전판매 혐의를 받는 판매사들에 ‘중징계’ 조치가 떨어졌다. 앞서 증권사 수장들에게도 최고 직무 정지까지 결정한 금융당국이 기관에 대해서도 내부통제에 미흡했다고 결론 낸 셈이

2024-01-09 15:42:38

법원, 박정림 KB증권 대표 직무정지 집행정지 인용

[파이낸셜뉴스] 금융위원회로부터 직무정지 3개월의 중징계를 받은 박정림 전 KB증권 대표이사가 법원에 낸 집행정지 신청이 받아들여졌다. 21일 서울행정법원 행정4부(부장판사 김정중)는 박 대표가 금융위를 상대로 "징계처분

2023-12-21 17:02:24

KB증권 대표 "라임펀드 사태 직무정지로 명예실추...징계 처분 정지해야"

[파이낸셜뉴스] 라임펀드 사태로 금융당국으로부터 직무정지 제재를 받은 박정림 KB증권 대표가 15일 회복할 수 없는 손해가 우려된다며 징계 처분을 정지해 달라고 주장했다. 박 대표의 대리인은 이날 서울행정법원 행정4부(김정

2023-12-15 20:15:53

정영채, 금융위에 불복..옵티머스 중징계 취소소송

[파이낸셜뉴스] 정영채 NH투자증권 대표가 금융위원회의 옵티머스 펀드 판매와 관련 중징계 처분 취소 소송에 나섰다. 정 대표의 중징계가 확정되면 NH투자증권에 불리해서다. 현 재판에선 명시적 일부 청구로 원고소가가 100억

2023-12-15 16:19:18

'라임·옵티머스 사태' 책임론에...금융위, 증권사 CEO 중징계

[파이낸셜뉴스] 금융당국이 박정림 KB증권 대표이사와 정영채 NH투자증권 사장에게 라임·옵티머스 사태에 대한 책임을 물어 중징계 처분을 내렸다. 임기 만료를 앞두고 있어 사실상 연임은 불가능해졌다. 금융위원회는

2023-11-29 17:16:41

금감원 "손실 보전 약속한 온라인투자업체 6곳, 과징금 8천만원"

[파이낸셜뉴스]온라인투자연계금융업체(온투업체) 6개사가 ‘손실 보전 약속 금지’를 위반해 금융감독원이 제재했다. 1일 금융권에 따르면 금융감독원은 투자자 손실을 사전에 보전해주기로 한 온투업체 6개사에 과징금 8300만원을

2023-11-01 09:38:22